今日，深交所創(chuàng)業(yè)板公司管理部對珠海節(jié)睿文化傳媒有限公司(以下簡稱“珠海節(jié)睿”)下發(fā)監(jiān)管函。

據(jù)監(jiān)管函，2019年12月3日，珠海節(jié)睿通過北京捷成世紀(jì)科技股份有限公司(證券簡稱：捷成股份，證券代碼：300182)披露了《簡式權(quán)益變動報告書》。珠海節(jié)睿于2019年12月2日及12月3日通過大宗交易方式減持所持有的捷成股份無限售條件流通股合計3800萬股，占捷成股份公司總股本的比例為1.48%，持股比例從6.37%下降至4.89%。

監(jiān)管函指出，珠海節(jié)睿在持有捷成股份比例達到5%時，沒有及時披露權(quán)益變動報告書，在履行披露義務(wù)前也沒有停止賣出捷成股份股票。

捷成股份2019年三季報顯示，珠海節(jié)睿系捷成股份的第二大股東，持股數(shù)量為1.64億股，持股比例為6.37%。捷成股份第一大股東為其實控人徐子泉，持股數(shù)量為6.49億股，持股比例為25.2%。

中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢捷成股份大宗交易明細發(fā)現(xiàn)，12月2日、3日，捷成股份大宗交易數(shù)量分別為2500萬股和1300萬股，合計3800萬股。兩相對比，這2筆大宗交易的主角應(yīng)該正是珠海節(jié)睿。

珠海節(jié)睿通過這2筆大宗交易分別套現(xiàn)7900萬元和4108萬元，合計套現(xiàn)1.2億元。

深交所創(chuàng)業(yè)板公司管理部表示，珠海節(jié)睿的上述行為違反了《證券法》第八十六條、《上市公司收購管理辦法》第十三條、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第11.8.1條的規(guī)定。請珠海節(jié)睿充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

創(chuàng)業(yè)板公司管理部提醒珠海節(jié)睿：上市公司股東買賣股票應(yīng)當(dāng)按照國家法律、法規(guī)、深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等規(guī)定，規(guī)范股票買賣行為，認真和及時地履行信息披露義務(wù)。

《證券法》第八十六條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

《上市公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的 5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起 3 日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的 5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少 5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后 2 日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第11.8.1條規(guī)定：投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的 5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生后及時通知上市公司并予以公告。

在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到該公司已發(fā)行股份的 5%以上的股東及上市公司的實際控制人，其擁有權(quán)益的股份變動涉及《證券法》《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的收購或股份權(quán)益變動情形的，該股東、實際控制人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《證券法》《上市公司收購管理辦法》等的規(guī)定履行報告和公告義務(wù)，并及時通知公司發(fā)布提示性公告。

公司應(yīng)當(dāng)在知悉上述收購或者股份權(quán)益變動時，及時對外發(fā)布公告。

以下為全文：

關(guān)于對珠海節(jié)睿文化傳媒有限公司的監(jiān)管函

創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2019〕第 172 號

珠海節(jié)睿文化傳媒有限公司：

2019 年 12 月 3 日，你公司通過北京捷成世紀(jì)科技股份有限公司(以下簡稱“捷成股份”或“上市公司”)披露了《簡式權(quán)益變動報告書》。你公司于 2019 年 12 月 2 日及 12 月 3 日通過大宗交易方式減持你公司所持有的捷成股份無限售條件流通股合計 3800 萬股，占捷成股份公司總股本的比例為 1.48%，持股比例從 6.37%下降至 4.89%。你公司在持有上市公司股份比例達到 5%時，沒有及時披露權(quán)益變動報告書，在履行披露義務(wù)前也沒有停止賣出上市公司股票。

你公司的上述行為違反了《證券法》第八十六條、《上市公司收購管理辦法》第十三條、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018 年 11 月修訂)》第 11.8.1 條的規(guī)定。請你公司充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

我部提醒你公司：上市公司股東買賣股票應(yīng)當(dāng)按照國家法律、法規(guī)、本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等規(guī)定，規(guī)范股票買賣行為，認真和及時地履行信息披露義務(wù)。

特此函告

創(chuàng)業(yè)板公司管理部

2019 年 12 月 11 日

關(guān)鍵詞： 捷成股份股票