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退市博元(600656) "聽風(fēng)者"巨虧又受罰 豪賭內(nèi)幕曝光

2020-06-03 15:49:51來源:上海證券報(bào)

據(jù)《上海證券報(bào)》報(bào)道,摘牌日漸近,但退市博元的故事還沒有講完。圍繞這只"重大違法退市第一股"的資本秘局和內(nèi)幕交易細(xì)節(jié)正逐漸揭開。近日

據(jù)《上海證券報(bào)》報(bào)道,摘牌日漸近,但退市博元的故事還沒有講完。圍繞這只"重大違法退市第一股"的資本秘局和內(nèi)幕交易細(xì)節(jié)正逐漸揭開。

近日,廣東證監(jiān)局的一紙"罰單",曝光了退市博元在被宣布"極刑"時(shí)蹊蹺接盤的"女會(huì)計(jì)"莊春虹的"入局"始末,以及由此伴生的數(shù)億元內(nèi)幕交易案。作為凱恩股份原實(shí)際控制人之一的朱康軍,憑借同退市博元原實(shí)際控制人的"交情"獲悉該公司股權(quán)收購(gòu)安排,并在停牌籌劃重組前大肆建倉。然而,隨著退市博元"末日審判"的降臨,一切所謂安排皆成"泡影",內(nèi)幕交易反而使朱康軍蒙受了億元虧損。如此慘痛經(jīng)歷和沉重代價(jià),不知能否讓那些內(nèi)幕"聽風(fēng)者"有所鑒戒。

"女會(huì)計(jì)"入局之謎解開

盡管退市博元下月即將結(jié)束其上市之旅,但"80后女會(huì)計(jì)"莊春虹緣何入局、公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)許佳明是何角色等問題的答案,才剛剛浮出水面。事實(shí)上,莊春虹方面在通過司法劃轉(zhuǎn)正式接盤博元這個(gè)"燙手山芋"之前早已"入局",且同外界猜測(cè)一致,莊、許二人實(shí)為利益共同體。

上市公司已披露的公告顯示,2010年5月,珠海華信泰投資有限公司通過股權(quán)競(jìng)拍持有公司(時(shí)名ST方源)21.003%股權(quán),公司實(shí)際控制人顯示為余蒂妮。2011年11月,經(jīng)司法強(qiáng)制執(zhí)行劃轉(zhuǎn),華信泰尚持有上市公司10.49%股權(quán),仍為第一大股東。華信泰入主之后,上市公司曾有過一陣"繁榮",包括更名、摘帽以及數(shù)次僅停留在紙面上的重組或增發(fā)。2014年6月,公司披露被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,并于同年12月9日提示將被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示且有暫停上市風(fēng)險(xiǎn)。12月23日,公司因重大資產(chǎn)重組停牌,在停牌期間完成了董事會(huì)改組,現(xiàn)任董事長(zhǎng)許佳明等人完成"空降"。

此后,公司停牌至2015年3月20日,發(fā)布了向廣西凱盛全資持股的廣西資富增資并控股的重大資產(chǎn)重組暨關(guān)聯(lián)交易方案,"許佳明"方面推動(dòng)重組跡象漸顯。3月28日,公司發(fā)布了"因涉嫌信息披露違法違規(guī)案被證監(jiān)會(huì)移送公安機(jī)關(guān)"的消息,并于3月31日復(fù)牌。這一足以沖散任何重組利好的"重磅利空",也使得公司的"重大違法退市"可能性陡增。據(jù)安排,公司將自復(fù)牌之日起被實(shí)施"*ST"交易30個(gè)交易日,然后面臨暫停上市命運(yùn)。

就在上述消息發(fā)布后,4月24日,公司宣布法院再次劃轉(zhuǎn)華信泰所持公司股份的消息。由于自然人陳壯群同華信泰、余蒂妮丈夫李曉明等人的借款合同糾紛,華信泰所持剩余1997.8萬股公司股份以每股7.52元的價(jià)格強(qiáng)制扣劃給莊春虹,而其接盤"退市風(fēng)險(xiǎn)第一股"的動(dòng)因以及與許姓父子的關(guān)聯(lián)也引發(fā)外界種種猜測(cè)和聯(lián)想。

而根據(jù)監(jiān)管部門最新資料顯示,其實(shí)早在司法劃轉(zhuǎn)、公司停牌之前,莊、許雙方就上市公司的控制權(quán)"交接"和"過手"已做了一系列布置安排。

在華信泰"掌權(quán)"上市公司的2010至2014年間,其同相關(guān)方簽署了相關(guān)借款協(xié)議、還款計(jì)劃書并約定"莊某某"是華信泰的實(shí)際債權(quán)人,公司原實(shí)際控制人"李某某"是華信泰相關(guān)債務(wù)的連帶責(zé)任擔(dān)保人。2014年9月,通過司法查封凍結(jié)、收購(gòu)其他公司對(duì)華信泰的債權(quán)等程序,莊某某取得了華信泰所持全部上市公司股權(quán)的第一順序質(zhì)押處置權(quán)。

另一方面,各方私下已為上市公司控制權(quán)更替提前接洽。2014年6月、7月期間,為解決債權(quán)追收問題,莊某某與"許某某"進(jìn)行磋商,初步確定由許收購(gòu)華信泰持有的上市公司股權(quán),當(dāng)時(shí)李某某方面并不同意出讓股權(quán),有關(guān)磋商終止。2014年11月24日、25日,莊、許二人聯(lián)系,再次確定由后者收購(gòu)公司股權(quán),并確定了相關(guān)的收購(gòu)價(jià)格和付款進(jìn)度。

同年11月26日,李與莊協(xié)商決定,將上市公司董事會(huì)控制權(quán)和經(jīng)營(yíng)管理權(quán)轉(zhuǎn)讓給莊指定的第三人許某某,以此抵償華信泰的債務(wù)。當(dāng)天,許支付給莊第一筆股權(quán)轉(zhuǎn)讓款6500萬元。11月28日,許、莊二人分別以其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人名義簽署了《合作協(xié)議》,約定通過法院執(zhí)行程序,最終由許取得華信泰持有的上市公司股權(quán)、改組董事會(huì)并獲得實(shí)際控制權(quán)。

同年12月23日,上市公司因籌劃重組停牌。12月31日,考慮到公司的暫停上市風(fēng)險(xiǎn),許、莊二人決定,前者先取得董事會(huì)控制權(quán),下一步再考慮股權(quán)轉(zhuǎn)讓安排。2015年1月24日,公司公告披露,2015年第一次臨時(shí)股東大會(huì)通過了董事會(huì)改選方案,許某某取得公司董事會(huì)控制權(quán)。

從公司一系列的股權(quán)更迭和運(yùn)作看,上述當(dāng)事人的身份并不難鎖定:"莊某某"是后期正式"亮明身份"的第一大股東莊春虹可能性極高;而"許某某"則基本指向2015年1月24日起擔(dān)任公司董事長(zhǎng)的許佳明;余蒂妮的丈夫李曉明同"李某某"的身份亦吻合。另外,作為重組增資標(biāo)的的廣西資富,其大股東廣西凱盛由許佳明之父許祥偉持股40%,且該公司法定代表人為"莊長(zhǎng)榮",上述細(xì)節(jié)亦從側(cè)面透露,莊、許兩方應(yīng)為"利益共同體"。

然而,這一切安排,都因?yàn)樯鲜泄局卮笮排`法的"東窗事發(fā)"而落空。從目前情況看,莊春虹在獲得司法劃轉(zhuǎn)股份后火速減持,為此不惜違規(guī)并被采取監(jiān)管措施。而公司2014年12月停牌后推出的重組方案也已經(jīng)終止,上市公司也在2015年5月被暫停上市后,最終于今年3月21日被上交所判定終止上市。

吃下20%籌碼豪賭內(nèi)幕

然而,上述"未完成"的資本秘局,卻又引出一場(chǎng)巨額內(nèi)幕交易,且當(dāng)事人的虧損達(dá)到億元以上。

如上所述,在莊、許二人確定了收購(gòu)安排后,上市公司在2014年12月末停牌重組。歷經(jīng)約三個(gè)月的停牌后,公司于2015年3月31日復(fù)牌,由于披露了被移送公安機(jī)關(guān)的消息,公司股價(jià)從停牌前的7.52元連續(xù)一字跌停至5.24元,至2015年5月14日(即公司股票暫停交易前最后交易日),收盤價(jià)顯示為6.55元。這讓一批停牌前的潛伏者虧損累累,其中就包括了"朱康軍"。

"很多小盤股漲幅大(彈性好),當(dāng)時(shí)看博元盤子小,就買進(jìn)來,后來以為要重組,誰知道等來這種消息。"當(dāng)2015年上市公司宣布被移送公安機(jī)關(guān)復(fù)牌后,曾有媒體對(duì)朱康軍進(jìn)行采訪,朱則將此次"投資"形容為"躺著中槍"。

但最新的監(jiān)管調(diào)查顯示,朱康軍的買入行為實(shí)際上是一次基于內(nèi)幕信息的"豪賭"。

根據(jù)廣東監(jiān)管局最新發(fā)布的處罰決定書,認(rèn)定"許某某"收購(gòu)公司的有關(guān)方案構(gòu)成內(nèi)幕信息,內(nèi)幕信息敏感期為2014年11月26日至2015年1月24日。同時(shí),李某某為內(nèi)幕信息知情人。

而朱康軍因工作業(yè)務(wù)關(guān)系與李相識(shí)。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),朱康軍與李電話通訊聯(lián)絡(luò)頻繁并有見面接觸;與之同步,從2014年11月28日至12月23日(股票停牌日)期間,朱康軍使用15個(gè)證券賬戶累計(jì)買入公司股票3706萬股,成交金額3.25億元。數(shù)據(jù)顯示,上述16個(gè)交易日里,公司股票跌幅近30%,總成交金額不過28.3億元。同時(shí),截至2015年5月14日,朱康軍在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)累計(jì)買入的3706萬股幾乎全部拋售,僅存100股未賣出,合計(jì)虧損1.09億元。

朱康軍這次買入還動(dòng)用了"配資"手段。經(jīng)查,上述15個(gè)賬戶中,其實(shí)際控制證券賬戶包括了"齊某某"、"李某某"、"柯某某"、"某某機(jī)械公司"等四個(gè),另11個(gè)證券賬戶則是通過配資協(xié)議進(jìn)行特定交易操作,包括"金某某"、"黃某某"等。

在買入過程中,朱康軍持股"峰值"高達(dá)3706萬股,持股比例接近20%,其實(shí)早已超過第一大股東的"份額"。而其實(shí)際控制的四個(gè)賬戶于2014年12月19日累計(jì)持有量為1120萬股,占公司總股本比例為5.89%,超過5%的舉牌紅線,朱康軍亦未按規(guī)定進(jìn)行披露。

與之呼應(yīng)的是,記者查閱了博元2014年年報(bào),截至當(dāng)年12月底,柯華勇、黃慧珍、金彩珠等自然人以單人500萬股或以上的持股數(shù)量高居股東榜前列,持股比例分別為4.37%、3.91%、2.62%,均有可能正是朱康軍的"馬甲"。

巨額虧損并不能逃避處罰。根據(jù)處罰決定書,朱康軍的上述行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。同時(shí),朱康軍超比例持股也未按照規(guī)定披露信息,構(gòu)成信息披露違法行為。由此,廣東證監(jiān)局決定對(duì)朱康軍超比例持股未披露的違法行為處以警告,并處30萬元罰款;對(duì)其內(nèi)幕交易行為處以罰款60萬元;合計(jì)罰款90萬元。

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