國金證券研究所股份有限公司是一家資產(chǎn)質(zhì)量優(yōu)良、專業(yè)團隊精干、創(chuàng)新能力突出、服務(wù)特色鮮明的上市證券公司，是滬深300指數(shù)、上證180指數(shù)、上證180金融股指數(shù)和上證中型企業(yè)指數(shù)成份股，注冊地在四川省成都市。公司目前控股國金期貨有限責(zé)任公司，在北京發(fā)起設(shè)立國金通用基金管理公司。 2010年5月29日，國金證券研究所在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報聯(lián)合主辦的“1990-2010：走向資本強國——中國證券市場20年回顧與展望暨第四屆中國上市公司市值管理高峰論壇”活動中，國金證券研究所榮獲“中國20家最具影響力證券公司獎”。

國金證券研究所尊崇“責(zé)任、共贏、和諧”的企業(yè)精神，秉承“規(guī)范管理、穩(wěn)健經(jīng)營、深化服務(wù)、科學(xué)創(chuàng)新”的經(jīng)營理念及“專業(yè)創(chuàng)造價值，誠信鑄就未來”的服務(wù)理念，打造了一只專業(yè)化、高素質(zhì)的職業(yè)人才團隊，連續(xù)保持20年年終稅前盈利，成為證券行業(yè)僅有的2家連續(xù)盈利的證券公司之一。

三、主營業(yè)務(wù)發(fā)展情況

國金證券研究所堅持“以研究咨詢?yōu)轵?qū)動，以經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)，以投資銀行業(yè)務(wù)為重點突破，以自營投資業(yè)務(wù)和創(chuàng)新業(yè)務(wù)為重要補充”的業(yè)務(wù)模式，國金證券研究所通過實施差異化增值服務(wù)商的競爭戰(zhàn)略，不斷提升核心競爭力。

公司投資銀行業(yè)務(wù)定位于為中國高速成長的中小企業(yè)創(chuàng)造價值，擁有一支近50位保薦代表人為骨干的投資銀行專業(yè)團隊，以為客戶創(chuàng)造價值為導(dǎo)向，國金證券研究所針對客戶特色提供周全、有效的解決方案與貼身式服務(wù)，得到了市場的認同和好評。投行業(yè)務(wù)范圍涵蓋IPO、再融資、公司債、并購重組、場外業(yè)務(wù)等，近年來主承銷家數(shù)和金額快速上升，2010年股票主承銷家數(shù)排名行業(yè)第11位，是發(fā)展速度最快的本土投行之一，被深圳證券交易所評為“2010年度優(yōu)秀保薦機構(gòu)”，躋身十佳行列。榮譽：

•《新財富》雜志“中國最佳投行”： 2008年榮獲“最佳配股項目—華發(fā)股份配股”; 2009年榮獲“最具創(chuàng)新能力投行”、“進步最快投行”;2010年榮獲“本土最佳投行團隊”;

•《上海證券報》“中國最佳投資銀行"：2007年榮獲“最快進步團隊”;2008年榮獲“最具潛力團隊”;

•《證券時報》“中國區(qū)最佳投行"：2008年榮獲“最具潛力投行”;2009年榮獲“最具成長力投行”;2010年榮獲“最佳創(chuàng)新投行”、“最具投資價值保薦項目-三安光電非公開發(fā)行”。

研究所自2005年下半年進入迅速發(fā)展階段，堅守研究支持業(yè)務(wù)的基本定位，在有效的合規(guī)管理的基礎(chǔ)上，為公司其它各經(jīng)營單元提供專業(yè)的研究支持。研究所未來的發(fā)展依然定位于個性化服務(wù)，堅持“系統(tǒng)分類精細化管理、組合型細微差異化競爭”策略，進一步為公司各經(jīng)營單元提供專業(yè)、全面且有自身特色的研究支持。

研究所的主要業(yè)務(wù)涵蓋宏觀、策略、股票、基金及衍生品的研究，為公司各經(jīng)營單元提供專業(yè)而全面的研究咨詢支持。團隊分為16個業(yè)務(wù)小組，分別是：宏觀經(jīng)濟組、投資策略組、衍生品組、原材料組(含建材行業(yè))、能源組、鋼鐵有色組、投資品組、交通運輸組、選擇消費組、旅游傳媒組、主要消費組、醫(yī)藥組、金融地產(chǎn)組、TMT組、基金研究中心、研究助理組。 同時研究所下設(shè)管理委員會、業(yè)務(wù)委員會及風(fēng)控委員會。其中管委會為研究所管理的最高決策組織，主要負責(zé)規(guī)劃研究所組織戰(zhàn)略、制定管理計劃以及對管理相關(guān)的各方面重大事項進行決策;業(yè)委會為研究所進行研究業(yè)務(wù)管理的最高決策組織，主要負責(zé)構(gòu)建研究業(yè)務(wù)體系、確定研究方向及各方面重大事項進行決策;風(fēng)控會為研究所進行業(yè)務(wù)管理風(fēng)險控制的最高決策組織，負責(zé)構(gòu)建研究所整體管理和業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制機制及監(jiān)督實施，并對各項業(yè)務(wù)日常重要事項進行風(fēng)險審查管理。

研究所現(xiàn)有研究人員54人，平均年齡30歲左右，其中博士、碩士人數(shù)占比87%以上。另 80%以上的研究人員是具有5年以上行業(yè)背景的復(fù)合型人才，除新入職人員外，其它人員均已獲得相應(yīng)從業(yè)資格，未獲資格人員正在積極按照監(jiān)管部門及公司要求積極申請或備考。

研究所在證券研究行業(yè)內(nèi)具有較強的影響力，在2005年、2006年、2007年《新財富》本土最佳研究團隊等團體獎項的評比中均名列前十。公司研究所在“新財富2008年度最佳分析師”評比中，榮獲“最具影響力研究機構(gòu)”評選第五名、“本土最佳研究團隊”評選第五名，在行業(yè)評選中，獲得2個行業(yè)第一，4個行業(yè)第二，16個行業(yè)入圍前五;另在《證券市場周刊》2008賣方分析師“水晶球獎”評選活動中，被選為最具影響力研究機構(gòu)第五名，進步最快研究機構(gòu)第一名，最具創(chuàng)新力研究機構(gòu)第二名，進步最快銷售服務(wù)團隊第2名，在行業(yè)評選中，獲得2個行業(yè)第一，2個行業(yè)第二，2個行業(yè)第三。

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