11月5日晚間，中信證券、海通證券、國信證券同時公告收到證監(jiān)會的結案通知書，針對三家券商與司度(上海)貿易有限公司開展的業(yè)務涉嫌違法違規(guī)案，證監(jiān)會經審理認為，三家公司的涉案違法事實不成立，決定該案結案。

去年5月24日，中信證券、海通證券、國信證券分別收到證監(jiān)會的行政處罰事先告知書，三家券商因此前違規(guī)向上海司度提供融資融券業(yè)務，分別擬被證監(jiān)會罰款3.08億元、255萬元、1.04億元，并沒收違法所得。

在幾家公司當中，中信證券遭處罰金額遙遙領先。根據中信證券當晚公告，因在融資融券業(yè)務當中存在違規(guī)行為，公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。證監(jiān)會決定沒收違法所得人民幣6166萬元，并處人民幣3.08億元罰款;對相關人員笪新亞、宋成給予警告，并分別處以人民幣10萬元罰款。

根據中信證券披露的違規(guī)細節(jié)，2011年2月23日，司度(上海)貿易有限公司(司度)在中信證券開立普通證券賬戶，一直未從事證券交易。根據《中信證券股份有限公司融資融券業(yè)務客戶征信授信實施細則》的規(guī)定，“在公司開戶滿半年(試點期間，開戶滿18個月)”為開立信用賬戶的條件之一，中信證券在司度從事證券交易時間連續(xù)計算不足半年的情況下，為司度提供融資融券服務，于2012年3月12日為其開立了信用證券賬戶。

隨后在2012年3月19日，中信證券與司度簽訂《融資融券業(yè)務合同》，致使司度得以開展融券交易。《實施細則》由當時中信證券信用交易管理部負責人宋成牽頭制定，由分管副總經理笪新亞簽批實施。

對此，證監(jiān)會認為，上述行為違反了《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》當中對未按照要求提供有關情況、在本公司及與本公司具有控制關系的其他證券公司從事證券交易的時間連續(xù)計算不足半年證券公司不得向其融資、融券”的規(guī)定，構成《證券公司監(jiān)督管理條例》“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同”所述行為。

國信證券和海通證券也同樣栽在了上海司度的身上。國信證券公告顯示，因違反《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，證監(jiān)會擬決定責令國信證券改正、給予警告沒收違法所得約2088.67萬元，并處約10443萬元罰款。另外，對國信證券上述行為直接負責的主管人員王建、陳冰，其他直接責任人員趙冰童、張文彬給予警告，并分別處10萬元罰款。

海通證券公告稱，公司收到中國證監(jiān)會行政處罰事先告知書。因公司違反了《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收違法所得51萬元，并處罰款255萬元;對相關人員左秀海、徐曉嘯、朱元灝給予警告，并分別處以10萬元罰款。

關鍵詞： 上海司度案 中信證券