12月2日，證監(jiān)會發(fā)布消息稱，對北京藍(lán)山科技股份有限公司(證券代碼830815，下稱“藍(lán)山科技”)申請向不特定合格投資者公開發(fā)行(下稱“公開發(fā)行”)并在精選層掛牌過程中涉嫌信息披露違法違規(guī)行為立案調(diào)查。

圖片截自《證監(jiān)會對藍(lán)山科技涉嫌信息披露違法違規(guī)立案調(diào)查》的公告

證監(jiān)會表示，自新三板成立以來，形成了具有特色的基礎(chǔ)制度和包容、多元的服務(wù)體系，使新三板初步成為資本市場服務(wù)中小企業(yè)的重要平臺。但需要強(qiáng)調(diào)的是，包容不代表沒有“底線”，市場各方面均應(yīng)堅(jiān)守法律“紅線”要求。掛牌公司作為公眾公司是信息披露第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)勤勉盡責(zé)，做好資本市場“看門人”。

根據(jù)證監(jiān)會消息，2020年4月29日，藍(lán)山科技公告了向不特定合格投資者公開發(fā)行股票說明書(申報(bào)稿)等公開發(fā)行并在精選層掛牌的申請文件。在全國股轉(zhuǎn)公司自律審查及證監(jiān)會現(xiàn)場抽查過程中，發(fā)現(xiàn)藍(lán)山科技信息披露真實(shí)性存疑，涉嫌違反《證券法》《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會按程序?qū)λ{(lán)山科技啟動立案調(diào)查。

2020年4月29日當(dāng)天，藍(lán)山科技的申請文件獲得受理。5月13日，藍(lán)山科技收到首輪問詢。9月22日，藍(lán)山科技向全國股轉(zhuǎn)公司提交了終止公開發(fā)行并在精選層掛牌的申請;9月25日，全國股轉(zhuǎn)公司決定終止對其申請材料的審查。自此，藍(lán)山科技股價(jià)一路下跌。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至目前，該公司股價(jià)累計(jì)跌幅超過90%，并淪為“仙股”。藍(lán)山科技也成為首家因精選層申報(bào)信息披露違法違規(guī)遭調(diào)查的公司。

9月份以來，藍(lán)山科技先后多次公告了公司及子公司被列入被執(zhí)行人、部分董監(jiān)高以及其他高級管理人員辭職的消息。同時(shí)，金元證券、華福證券、西部證券等證券公司也先后公告退出為藍(lán)山科技股票提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)的消息。

此外，藍(lán)山科技10月29日發(fā)布公告稱，公司主要業(yè)務(wù)通信產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售目前已處于停頓狀態(tài)。更令人詫異的是，藍(lán)山科技在11月30日《關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書的公告》中，在擬采取的應(yīng)對措施一欄，只標(biāo)注了一個(gè)字：無。

圖片截自藍(lán)山科技《關(guān)于公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書的公告》

公開報(bào)道顯示，藍(lán)山科技成立于2005年，主要從事光通信產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。該公司于2014年6月掛牌新三板，2016-2019年連續(xù)4年進(jìn)入創(chuàng)新層，也是首批采取做市交易方式的掛牌公司。

業(yè)績方面，藍(lán)山科技2017年-2019年連續(xù)三年的營業(yè)收入分別為6.76億元、6.42億元和6.74億元，歸屬于掛牌公司股東的凈利潤分別為7069.96萬元、4519.41萬元、4911.20萬元。

證監(jiān)會表示，自新三板設(shè)立以來，堅(jiān)持服務(wù)創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小企業(yè)的市場定位，秉持監(jiān)管與服務(wù)并舉，規(guī)范和發(fā)展并重的理念，堅(jiān)持市場化、法制化方向，突出了具有特色的基礎(chǔ)制度和包容、多元的服務(wù)體系，使新三板初步成為資本市場服務(wù)中小企業(yè)的重要平臺。

證監(jiān)會稱，掛牌公司作為公眾公司是信息披露第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)勤勉盡責(zé)，做好資本市場“看門人”。證監(jiān)會始終按照“敬畏市場”“敬畏法治”的要求，嚴(yán)格履行監(jiān)管職責(zé)，以信息披露為中心，把“該管的”管住管好，督促各方歸位盡責(zé)，建立健康的新三板市場生態(tài)。

關(guān)鍵詞： 藍(lán)山科技（830815）