六月婷婷导航福利在线|国产日产欧产精品网站|欧美亚洲日韩国产综合网|亚洲中字幕永久在线观看|精品四虎免费观看国产高清|亚洲日本欧美一区二区三区|91国自产精品中文字幕亚洲|无码欧精品亚洲日韩一区app

首頁 > 購物 > 正文

江海證券雙鴨山一員工收警示函 涉嫌代客交易

2020-12-31 15:35:27來源:中國經(jīng)濟網(wǎng)

證監(jiān)會黑龍江監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的關(guān)于對彭世偉采取出具警示函措施的決定(監(jiān)管措施〔2020〕012號)顯示,經(jīng)查,彭世偉在江海證券有限公司(簡

證監(jiān)會黑龍江監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的關(guān)于對彭世偉采取出具警示函措施的決定(監(jiān)管措施〔2020〕012號)顯示,經(jīng)查,彭世偉在江海證券有限公司(簡稱“江海證券”)雙鴨山新興大街證券營業(yè)部任職期間,存在私下接受客戶委托進行證券交易,并對賠償證券買賣的損失作出承諾。

上述行為違反了2014年修訂的《中華人民共和國證券法》第一百四十五條,《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)第十三條第(一)項、第(三)項的規(guī)定。

根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十五條第一款、第二十七條第一款的規(guī)定,黑龍江證監(jiān)局決定對彭世偉采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。彭世偉應(yīng)當認真學(xué)習有關(guān)法律法規(guī),強化守法合規(guī)意識,做到依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。

據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢,江海證券成立于2003年,總部坐落于美麗的冰城哈爾濱,并在京津冀、長三角、珠三角建立了業(yè)務(wù)中心,是上市公司哈投股份(600864)的獨資子公司,注冊資本達到67.67億元。哈投股份2020年半年報顯示,江海證券有限公司為公司全資子公司,2016年公司通過重大資產(chǎn)重組收購江海證券100%股權(quán)。

中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示,彭世偉于2005年7月11日在江海證券有限公司登記,職業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù),于2012年11月8日離職注銷;又于2012年11月13日在江海證券有限公司登記,職業(yè)崗位為證券投資咨詢(投資顧問)。

《中華人民共和國證券法》第一百四十五條:證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十三條:證券經(jīng)紀人應(yīng)當在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè),不得有下列行為:

(一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移,證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;

(二)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息,或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;

(三)與客戶約定分享投資收益,對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;

(四)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當手段招攬客戶;

(五)泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;

(六)為客戶之間的融資提供中介、擔?;蛘咂渌憷?

(七)為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施,或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;

(八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;(九)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條:證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券經(jīng)紀人進行監(jiān)督管理。對違法違規(guī)的證券經(jīng)紀人,依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司,可以要求其提高經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險資本準備計算比例和有關(guān)證券營業(yè)部的分支機構(gòu)風險資本準備計算金額,并依法采取限制其證券經(jīng)紀人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

證券公司和證券經(jīng)紀人的失信行為信息,記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十七條:證券公司的員工從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動,參照本規(guī)定執(zhí)行。

證券公司的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員數(shù)量應(yīng)當與公司的管理能力相適應(yīng)。

以下為原文:

關(guān)于對彭世偉采取出具警示函措施的決定(監(jiān)管措施〔2020〕012號)

彭世偉:

經(jīng)查,你(彭世偉,身份證號:230XXXXXXXXXXXX41X)在江海證券有限公司雙鴨山新興大街證券營業(yè)部任職期間,存在私下接受客戶委托進行證券交易,并對賠償證券買賣的損失作出承諾。

上述行為違反了2014年修訂的《中華人民共和國證券法》第一百四十五條,《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)第十三條第(一)項、第(三)項的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十五條第一款、第二十七條第一款的規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你應(yīng)當認真學(xué)習有關(guān)法律法規(guī),強化守法合規(guī)意識,做到依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

黑龍江證監(jiān)局

2020年12月11日

關(guān)鍵詞: 江海證券 雙鴨山

責任編輯:hnmd004

  • 電腦的文件恢復(fù)區(qū)在哪里找?恢復(fù)文件已損壞怎么辦?
    電腦的文件恢復(fù)區(qū)在哪里找?恢復(fù)文件已損壞怎么辦?

    電腦的文件恢復(fù)區(qū)在哪里找?1、1 360文件恢復(fù)區(qū)打開【360安全衛(wèi)士】→【木馬查殺】,找到并單擊左下角的【恢復(fù)區(qū)】,就可以找到360文件

    2023-07-04 09:52:57
  • ipad游戲沒有聲音怎么回事?ipad打游戲沒有聲音怎么辦?
    ipad游戲沒有聲音怎么回事?ipad打游戲沒有聲音怎么辦?

    ipad游戲沒有聲音怎么回事?1、ipad游戲沒有聲音可能是忘記開聲音或者設(shè)置了靜音,打開聲音或者關(guān)閉靜音。2、ipad上的游戲設(shè)置沒有啟用聲音

    2023-07-04 09:42:32
  • 電腦快捷方式存在問題是什么原因?快捷方式存在問題怎么解決?
    電腦快捷方式存在問題是什么原因?快捷方式存在問題怎么解決?

    電腦快捷方式存在問題是什么原因?Win11電腦快捷方式可能會出現(xiàn)問題,主要是由于系統(tǒng)更新、病毒感染或者其他原因?qū)е碌摹?旖莘绞酱嬖趩栴}怎

    2023-07-04 09:34:09
  • DAT是什么文件擴展名?bmp是什么文件擴展名?
    DAT是什么文件擴展名?bmp是什么文件擴展名?

    DAT是什么文件擴展名? dat文件有兩種類型:1、VCD的媒體文件,是數(shù)據(jù)流格式,可以用一般的視頻播放器打開,該類型文件也是MPG格式的,是VCD

    2023-07-03 09:48:00
  • mp3文件格式不支持怎么辦?mp3格式是什么格式?
    mp3文件格式不支持怎么辦?mp3格式是什么格式?

    mp3文件格式不支持怎么辦?是不是好多小伙伴遇到這樣的問題不知道如何解決的,那小編就把方法分享給大家吧,感興趣的小伙伴可以參考看看哈。

    2023-07-03 09:44:46
  • 任務(wù)管理器被禁用怎么解除?任務(wù)管理器中沒有菜單欄如何解決?
    任務(wù)管理器被禁用怎么解除?任務(wù)管理器中沒有菜單欄如何解決?

    任務(wù)管理器被禁用怎么解除?好多小伙伴不知道如何解決的,那小編就把方法給大家解答一下吧,希望可以幫助到大家吧。1、開始 運行 gpedit msc

    2023-07-03 09:40:26
  • 最新資訊

    推薦閱讀