第十八屆發(fā)審委2020年第46次工作會議公告顯示，招商證券股份有限公司(簡稱“招商證券”，600999.SH)配股申請將于4月3日審核。

招商證券于2009年11月17日在上交所主板上市，于2015年4月9日盤中創(chuàng)下上市最高價40.00元，隨后股價一路波動向下。截至昨日收盤，招商證券報17.12元，漲幅1.72%。

值得注意的是，如今股價相比5年前已腰斬的招商證券欲通過配股募資不超過150億元。2019年11月5日，招商證券發(fā)布的配股公開發(fā)行證券預(yù)案(修訂稿)顯示，公司2019年度公開發(fā)行證券擬采用向原股東配售股份的方式進(jìn)行，按照每10股配售3股的比例，募集資金總額不超過人民幣150億元，扣除發(fā)行費用后的募集資金凈額擬全部用于子公司增資及多元化布局、資本中介業(yè)務(wù)、資本投資業(yè)務(wù)、補充營運資金。

隨后，證監(jiān)會對于招商證券配股項目進(jìn)行了審查，并下發(fā)了反饋意見通知。

關(guān)于資產(chǎn)減值，證監(jiān)會指出，報告期內(nèi)，招商證券持有的各類金融資產(chǎn)金額較大，計提的相關(guān)資產(chǎn)減值損失變動較大，要求招商證券在募集說明書中披露報告期內(nèi)金融資產(chǎn)減值測試的具體方法，減值準(zhǔn)備計提是否充分。

招商證券回復(fù)稱，報告期內(nèi)，公司金融資產(chǎn)減值準(zhǔn)備主要由融出資金減值準(zhǔn)備、買入返售金融資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、可供出售金融資產(chǎn)減值準(zhǔn)備構(gòu)成，債權(quán)投資、其他債權(quán)投資減值準(zhǔn)備占比較小;公司金融資產(chǎn)減值準(zhǔn)備金額變動主要受當(dāng)期資本市場行情、客戶信用狀況、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)模等因素影響，具有合理性。

此外，招商證券表示，報告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照會計政策及操作指引的要求，及時對相關(guān)金融資產(chǎn)進(jìn)行減值測試，并采用明確的減值計提方法計算減值準(zhǔn)備，金融資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提充分合理，符合企業(yè)會計準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定。

關(guān)于行政處罰，證監(jiān)會要求招商證券補充披露母公司及合并報表范圍內(nèi)子公司報告期內(nèi)受到罰款以上行政處罰的情況。此外，由于報告期內(nèi)招商證券多次被行政機關(guān)和證券監(jiān)管機構(gòu)、自律組織進(jìn)行行政處罰或采取行政監(jiān)管措施、自律監(jiān)管措施。證監(jiān)會要求招商證券說明：1、相關(guān)行政處罰、行政監(jiān)管措施和自律監(jiān)管措施涉及事項是否整改落實到位，相關(guān)措施是否有效;2、內(nèi)控制度的完整性、合理性、有效性是否存在重大缺陷;3、是否構(gòu)成《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第九條規(guī)定的重大違法行為。

招商證券在回復(fù)中披露了2016年至2019年公司受到的行政處罰及被采取紀(jì)律行動情況，其中，遭央行處罰4次，遭稅務(wù)部門處罰11次，香港子公司遭香港證監(jiān)會處罰2次。

央行處罰情況如下：2018年4月4日，中國人民銀行福州中心支行對公司福清江濱路營業(yè)部下發(fā)《中國人民銀行福州中心支行行政處罰決定書》(福銀罰字[2018]14號)，認(rèn)為該營業(yè)部于2016年1月1日至2016年12月31日期間存在以下違法行為：1、辦理資金賬戶開戶、開立基金賬戶、代辦證券賬戶等業(yè)務(wù)，未按規(guī)定識別客戶身份;2、辦理轉(zhuǎn)托管，未按規(guī)定識別客戶身份;3、修改客戶身份基本信息等資料，未按規(guī)定識別客戶身份。決定對該營業(yè)部處人民幣 35 萬元罰款。

2018 年7月10日，中國人民銀行阜陽市中心支行對公司阜陽人民路營業(yè)部下發(fā)了《中國人民銀行阜陽市中心支行行政處罰決定書》((阜銀)罰字[2018]第1號)，認(rèn)為該營業(yè)部未按法律法規(guī)要求履行客戶身份識別義務(wù)，存在部分客戶身份信息未完整登記或登記錯誤;客戶風(fēng)險等級審核不及時，個別客戶風(fēng)險等級分類流程錯誤等問題，對該營業(yè)部處以20萬元人民幣罰款。

2019年7月23日，中國人民銀行蘇州市中心支行對公司蘇州華池街證券營業(yè)部下發(fā)了《中國人民銀行蘇州市中心行政處罰決定書》(蘇銀罰字[2019]第9號)，認(rèn)為該營業(yè)部存在未按規(guī)定對1名高風(fēng)險客戶采取強化識別措施等問題，對該營業(yè)部處以25萬元人民幣罰款。

2019年11月，中國人民銀行蘭州中心支行對公司蘭州慶陽路證券營業(yè)部下發(fā)了《中國人民銀行蘭州中心支行行政處罰決定書》(蘭銀罰字 [2019] 第1號)，認(rèn)為該營業(yè)部存在未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的違法違規(guī)行為，對該營業(yè)部處以 25萬元人民幣罰款。

香港子公司遭香港證監(jiān)會處罰如下：2019年5月27日，香港證監(jiān)會于其官方網(wǎng)站發(fā)布新聞稿，公司下屬子公司招證香港因在擔(dān)任中國金屬香港聯(lián)交所上市申請的聯(lián)席保薦人時(2008年11月至2009年6月)沒有履行其應(yīng)盡的盡職審查責(zé)任，香港證監(jiān)會對招證香港采取譴責(zé)并處以罰款2700萬港元的紀(jì)律行動措施。

2019年5月30日，香港證監(jiān)會于其官方網(wǎng)站發(fā)布新聞稿，公司下屬子公司招證香港在2011年10月1日至2014年9月30日期間因錯誤處理客戶款項有關(guān)的監(jiān)管違規(guī)事項及內(nèi)部監(jiān)控缺失，被香港證監(jiān)會采取譴責(zé)并處以罰款500萬港元的紀(jì)律行動措施。

另外，截至2019年12月31日，招商證券最近五年受到境內(nèi)證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施及相關(guān)整改情況達(dá)14次。

2014年4月，中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局對招商證券股份有限公司下發(fā)了《深圳證監(jiān)局關(guān)于對招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》([2014]7號)，就2013年10月對公司融資融券類業(yè)務(wù)的檢查中，公司存在允許多名客戶在融資或融券期限達(dá)到證券交易所規(guī)定的最長期限后展期等問題，對公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

2014年4月，中國證監(jiān)會遼寧監(jiān)管局對招商證券股份有限公司沈陽惠工街證券營業(yè)部下發(fā)《關(guān)于對招商證券股份有限公司沈陽惠工街證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》([2014]3號)，就公司向在公司從事證券交易不足半年的客戶提供融資、融券;公司非現(xiàn)場開戶的開戶資料、合同、憑證等資料管理不當(dāng)?shù)葐栴}，對該營業(yè)部采取出具警示函措施。

2015年1月，中國證監(jiān)會對招商證券股份有限公司下發(fā)《關(guān)于對招商證券股份有限公司采取責(zé)令限期改正措施的決定 》([2015]5號)，就公司在開展融資融券業(yè)務(wù)過程中，存在向在公司及與公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時間連續(xù)計算不足半年的客戶融資融券等問題，對公司采取責(zé)令限期改正的措施。

2015年6月，中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局對招商證券股份有限公司下發(fā)《深圳證監(jiān)局關(guān)于對招商證券股份有限公司采取出具警示函、責(zé)令整改并處分有關(guān)責(zé)任人員措施的決定》([2015]24 號)，對公司5月29日上午發(fā)生集中交易系統(tǒng)中斷的重大安全事件，采取了出具警示函、責(zé)令整改和處分責(zé)任人的措施。

2016年4月，中國證監(jiān)會廣西監(jiān)管局對招商證券股份有限公司南寧民族大道證券營業(yè)部下發(fā)《廣西證監(jiān)局關(guān)于對招商證券股份有限公司南寧民族大道證券營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定》([2016]7號)，就公司南寧民族大道證券營業(yè)部存在未實施有效了解客戶身份的程序，且發(fā)現(xiàn)客戶將本人的信用證券賬戶提供給他人使用后，未按有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則處理、也未及時向相關(guān)機構(gòu)報告的情況，對該營業(yè)部采取責(zé)令限期改正的措施。

2017年3月，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司對招商證券股份有限公司下發(fā)《關(guān)于對招商證券股份有限公司采取自律監(jiān)管措施的決定》(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)[2017]94號)，對公司采取約見談話的自律監(jiān)管措施，指出公司在2016年12月28日收到全國股轉(zhuǎn)公司經(jīng)辦人通知并收到同意公司退出為翰博高新材料(合肥)股份有限公司股票做市的函后，未按規(guī)則要求于當(dāng)天在全國股轉(zhuǎn)公司網(wǎng)站公告，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

2017年3月，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司對招商證券股份有限公司下發(fā)《關(guān)于對招商證券股份有限公司采取自律監(jiān)管措施的決定》(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)[2017]112號)，公司在推薦安徽宣燃天然氣股份有限公司掛牌過程中，因未對公開轉(zhuǎn)讓說明書的完整性進(jìn)行核查，構(gòu)成信息披露不完整的違規(guī)情形。

2017年4月，中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局對招商證券股份有限公司下發(fā)《深圳證監(jiān)局關(guān)于對招商證券股份有限公司采取責(zé)令改正并暫停新開立PB系統(tǒng)賬戶3個月措施的決定》([2017]16 號)，公司違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條第一款、第二十八條第一款的有關(guān)規(guī)定，反映出公司內(nèi)部控制存在一定缺陷;決定對公司采取責(zé)令改正并暫停新開立PB系統(tǒng)賬戶3個月的行政監(jiān)管措施。公司應(yīng)對PB系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行全面自查，并自收到《決定書》之日起30日內(nèi)向深圳證監(jiān)局提交自查整改報告。

2017年8月，中國證監(jiān)會青島監(jiān)管局對招商證券股份有限公司青島分公司下發(fā)《關(guān)于對招商證券股份有限公司青島分公司采取出具警示函措施的決定》(青證監(jiān)發(fā)[2017]162號)，2015年4月至7月，經(jīng)公司自查以及青島證監(jiān)局核實確認(rèn)，公司下轄青島地區(qū)營業(yè)部部分員工于2015年5月至6月期間擅自銷售非公司自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品，該行為違反了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第六條的規(guī)定。

2017年8月，中國證券業(yè)協(xié)會對招商證券股份有限公司下發(fā)《關(guān)于對招商證券股份有限公司采取自律懲戒措施的決定》([2017]35號)，中國證監(jiān)會公司債券監(jiān)管部在2016年組織各證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)公司債券發(fā)行人開展的專項現(xiàn)場檢查中，發(fā)現(xiàn)公司受托管理項目存在募集資金及信息披露方面的問題，公司作為受托管理人，未及時針對募集資金的接收、存儲、劃轉(zhuǎn)與本息償付情況進(jìn)行監(jiān)督，未及時針對項目新增借款超比例情況發(fā)布臨時受托管理事務(wù)報告，未完全履行受托管理人職責(zé)，違反了中國證券業(yè)協(xié)會《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)有關(guān)規(guī)定對公司采取警示的自律管理措施。

2018年4月，中國銀行間市場交易商協(xié)會對招商證券股份有限公司下發(fā)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場自律處分決定書》([2018]9 號)，就公司作為泰安市泰山投資有限公司相關(guān)債務(wù)融資工具主承銷商，未能及時跟進(jìn)監(jiān)測該發(fā)行人資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)事項并督導(dǎo)該公司進(jìn)行信息披露相關(guān)工作等問題，對公司做出以下處分決定：1、給予公司誡勉談話處分;2、責(zé)令公司針對本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改，并在收到處分決定書之日起 20 個工作日內(nèi)向協(xié)會提交書面整改報告。

2019年9月，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局對招商證券股份有限公司北京朝外大街證券營業(yè)部下發(fā)《關(guān)于對招商證券股份有限公司北京朝外大街證券營業(yè)部采取責(zé)令改正并增加合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定》([2019]96號)，認(rèn)為該營業(yè)部在為某客戶開立融資融券賬戶時，由于員工操作失誤，該營業(yè)部將融資融券賬戶錯誤關(guān)聯(lián)到另一客戶股東賬戶下;在代銷產(chǎn)品過程中，該營業(yè)部向某客戶進(jìn)行風(fēng)險提示的留痕缺失。

2019年12月，中國證券業(yè)協(xié)會對招商證券股份有限公司下發(fā)《關(guān)于對招商證券股份有限公司采取自律措施的決定》([2019]14 號)，截至2017年12月1日，公司風(fēng)險管理部滿足三年以上相關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷人員不足2%，違反《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》第十七條規(guī)定，決定對公司采取談話提醒的自律管理措施。

2019年12月，中國證監(jiān)會對招商證券股份有限公司下發(fā)《關(guān)于對招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》([2019]55號)，一是投行部門未配備專職合規(guī)人員;部分投行異地團(tuán)隊未配備專職合規(guī)人員;部分分支機構(gòu)未配備合規(guī)人員;部分分支機構(gòu)合規(guī)人員不具備3年以上相關(guān)經(jīng)驗。二是部分合規(guī)人員薪酬低于公司同級別平均水平。三是未見合規(guī)總監(jiān)有權(quán)參加監(jiān)事會的規(guī)定。四是部分重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)未經(jīng)合規(guī)總監(jiān)合規(guī)審查。

對于證監(jiān)會提出的內(nèi)控制度的完整性、合理性、有效性是否存在重大缺陷的質(zhì)疑，招商證券在回復(fù)中表示，公司不存在財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財務(wù)報告內(nèi)部控制。

然而令廣大股民傷心的是，2019年擁有亮眼業(yè)績的招商證券不僅股價沒有隨之出現(xiàn)大幅上漲，公司2019年度不進(jìn)行利潤分配，也不進(jìn)行資本公積轉(zhuǎn)增股本。

今年3月28日，招商證券披露了2019年業(yè)績，公司實現(xiàn)營業(yè)收入187.08億元，比上年同期增長65.24%;實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤72.82億元，比上年同期增長64.57%;實現(xiàn)歸屬于母公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤73.05億元，比上年同期增長65.29%。

但是招商證券表示，由于公司目前正在推進(jìn)配股相關(guān)事項，根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條之規(guī)定，上市公司發(fā)行證券，存在利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案尚未提交股東大會表決或者雖經(jīng)股東大會表決通過但未實施的，應(yīng)當(dāng)在方案實施后發(fā)行。如果公司在召開2019年年度股東大會、實施利潤分配后再實施配股，將無法及時增加公司資本金，補充營運資金，直接影響公司當(dāng)期利潤和長遠(yuǎn)發(fā)展。從股東利益和公司發(fā)展等綜合因素考慮，公司2019年度不進(jìn)行利潤分配，也不進(jìn)行資本公積轉(zhuǎn)增股本。

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢招商證券往年分紅情況發(fā)現(xiàn)，2016年中期，招商證券每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.54 元(含稅)，分配現(xiàn)金股利總額為8.94億元，占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率39.90%;2016年，每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.89 元(含稅)，分配現(xiàn)金股利總額為12.66億元，占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率23.43%;2017年，每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.46 元(含稅)，分配現(xiàn)金股利總額為23.18億元，占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率40.06%;2018年，每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利2.64元(含稅)，分配現(xiàn)金股利總額為17.69億元，占合并報表中歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的比率39.97%。(記者 韓藝嘉 華青劍)

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