隨著2022年基金年報(bào)披露，基金管理人內(nèi)部從業(yè)人員購(gòu)買自家基金的情況也得以浮出水面。

值得一提的是，雖然去年股票市場(chǎng)整體表現(xiàn)欠佳，多數(shù)權(quán)益品種未能取得理想的正收益，仍有相當(dāng)一部分基金獲得了內(nèi)部員工的增持。趙楓、丘棟榮、傅鵬博、曹名長(zhǎng)等知名基金經(jīng)理更是大舉自購(gòu)由自己掌舵的基金。此外，在公司高管中，泉果基金創(chuàng)始人王國(guó)斌和董事長(zhǎng)任莉也持有趙詣管理的基金。

(資料圖)

管理人內(nèi)部員工青睞

知名基金經(jīng)理掌舵基金

據(jù)Wind粗略統(tǒng)計(jì)，2022年基金年報(bào)顯示，截至2022年12月31日，有150多只基金(不同份額分別計(jì))被公司內(nèi)部員工持有份額超過(guò)1000萬(wàn)份，其中不乏知名度較高的基金經(jīng)理掌舵的基金。

其中，5只內(nèi)部員工持有份額過(guò)億份的基金中，除了易方達(dá)現(xiàn)金增利B、匯添富貨幣E、南方天天利B、富國(guó)富錢包A等4只貨幣基金，易方達(dá)優(yōu)勢(shì)領(lǐng)航六個(gè)月持有A(FOF)是唯一一只內(nèi)部員工持有份額過(guò)億的非貨基金，公司員工合計(jì)持有2.84億份，持有比例為14.36%，僅次于易方達(dá)現(xiàn)金增利B的3.06億份。

陳濤管理的股票型基金中庚價(jià)值先鋒由公司內(nèi)部員工持有9200多萬(wàn)份，持有比例為1.45%；張浩然管理的易方達(dá)優(yōu)勢(shì)價(jià)值一年持有(FOF)由員工持有7600萬(wàn)份，占比為4.49%；張坤的易方達(dá)亞洲精選由內(nèi)部員工持有7000多萬(wàn)份，占比為1.40%。另外，劉格菘管理的廣發(fā)行業(yè)嚴(yán)選三年、趙楓的睿遠(yuǎn)均衡價(jià)值三年、謝治宇的興全合潤(rùn)和興全合宜、劉格菘的廣發(fā)行業(yè)嚴(yán)選三年持有A、丘棟榮的中庚價(jià)值品質(zhì)一年持有等由內(nèi)部員工持有3000萬(wàn)份以上。

值得一提的是，與2021年末相比，上述基金的員工持有份額普遍出現(xiàn)增長(zhǎng)。

比如，易方達(dá)優(yōu)勢(shì)價(jià)值一年持有在2021年底員工僅持有400多萬(wàn)份，一年內(nèi)增持7000多萬(wàn)份；中庚價(jià)值先鋒2021年底時(shí)員工持有還不足5300萬(wàn)份，一年內(nèi)增持近4000萬(wàn)份；廣發(fā)行業(yè)嚴(yán)選三年持有A在2021年底時(shí)員工持有還只有4200多萬(wàn)份，一年增持近2000萬(wàn)份。

此外，謝治宇的興全合潤(rùn)和興全合宜、丘棟榮的中庚價(jià)值品質(zhì)一年持有和中庚價(jià)值領(lǐng)航，以及張坤的易方達(dá)價(jià)值精選和易方達(dá)藍(lán)籌精選、傅鵬博的睿遠(yuǎn)成長(zhǎng)價(jià)值等去年底持有份額均較上年出現(xiàn)同比增長(zhǎng)。

從內(nèi)部持有比例來(lái)看，有多只基金內(nèi)部員工持有份額占據(jù)較大比例，比如，國(guó)富價(jià)值成長(zhǎng)一年持有A、興業(yè)數(shù)字經(jīng)濟(jì)優(yōu)選A、民生加印新能源智選、嘉實(shí)遠(yuǎn)見(jiàn)精選兩年持有期內(nèi)部員工持有份額占比也均在60%以上。值得一提的是，在內(nèi)部員工持有比例較大的基金中，不乏養(yǎng)老FOF的Y份額。比如，東方紅頤和穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)兩年持有Y、東方紅頤和平衡養(yǎng)老目標(biāo)三年持有Y、國(guó)富平衡養(yǎng)老三年持有Y、工銀養(yǎng)老2050Y等。

趙楓、傅鵬博、丘棟榮、

曹名長(zhǎng)等大舉自購(gòu)

部分基金經(jīng)理和高管身為公司股東，作為關(guān)聯(lián)方，其具體持有基金份額情況也得以披露。

比如，成立于去年10月由趙詣?wù)贫娴娜裨慈瓿钟谐嘶鸾?jīng)理本人認(rèn)購(gòu)，也獲得了公司高管的集體認(rèn)購(gòu)。基金年報(bào)顯示，截至去年末，作為公司股東的董事長(zhǎng)任莉持有297.44萬(wàn)份，持有占比0.03%，公司創(chuàng)始人王國(guó)斌持有49.41萬(wàn)份，占比0.01%。此外，姜荷澤、李云亮也均持有該基金。

另?yè)?jù)統(tǒng)計(jì)顯示，截至去年底，泉果基金所有從業(yè)人員持有泉果旭源三年持有期基金份額1433.11萬(wàn)份，占比0.14%，基金經(jīng)理趙詣本人持有50-100萬(wàn)份。

另?yè)?jù)基金年報(bào)顯示，截至2022年末，包括基金經(jīng)理丘棟榮本人在內(nèi)的5個(gè)自然人股東持有中庚價(jià)值品質(zhì)一年持有2564.60萬(wàn)份，較上年末的98.84萬(wàn)份增持2400多萬(wàn)份，丘棟榮本人持有份額大于100萬(wàn)份。同時(shí)，5個(gè)自然人股東持有中庚價(jià)值領(lǐng)航1819.31萬(wàn)份，上年末持有份額為0，基金經(jīng)理丘棟榮本人也持有100萬(wàn)份以上。

此外，趙楓去年也大幅加倉(cāng)自己管理的基金。截至去年底，趙楓持有睿遠(yuǎn)均衡價(jià)值A(chǔ)5170.85萬(wàn)份，較2021年底增長(zhǎng)超2000萬(wàn)份。作為公司股東的林敏持有睿遠(yuǎn)均衡價(jià)值超過(guò)4萬(wàn)份，較上年增加近2.4億份。

傅鵬去年也大手筆買入自己的基金。截至去年底，傅鵬博持有睿遠(yuǎn)成長(zhǎng)價(jià)值A(chǔ)1852.76萬(wàn)份，較2021年底，增加超過(guò)1850萬(wàn)份。同時(shí)，睿遠(yuǎn)另外一位老將趙楓持有睿遠(yuǎn)成長(zhǎng)價(jià)值A(chǔ)、C份額份額分別為740.38份、73.65份，與上年末持平，林敏持有睿遠(yuǎn)成長(zhǎng)價(jià)值C16.85萬(wàn)份，較上年末增加超10萬(wàn)份。

此外，基金經(jīng)理曹名長(zhǎng)出現(xiàn)在自己管理的中歐恒利三年的前十大持有人名單中。年報(bào)顯示，截至去年底，曹名長(zhǎng)持有中歐恒力三年1294.48萬(wàn)份，占上市總份額比例9.96%，位列第一大持有人，較2021年底的1164.34億份增持130多萬(wàn)份；另一位共同管理的基金經(jīng)理沈悅持有156.55萬(wàn)份，持有比例1.2%，為第九大持有人，與上年底持平。

另外，基金經(jīng)理蔡嵩松在諾安成長(zhǎng)、劉格菘在廣發(fā)行業(yè)嚴(yán)選三年持有、謝治宇在興全合潤(rùn)和興全合宜、陸彬在匯豐晉信研究精選、李曉星在銀華心佳兩年中持有基金份額均超100萬(wàn)份。

東方紅睿和管理人所有從業(yè)人員持有2852.51萬(wàn)份，占比1.01%；基金經(jīng)理李競(jìng)本人持有50-100萬(wàn)份。

（文章來(lái)源：中國(guó)基金報(bào)）

關(guān)鍵詞：