世界快消息！因存在從業(yè)人員違規(guī)兼職且持有股份行為華金證券及時(shí)任責(zé)任人遭監(jiān)管出具警示函

2023-06-15 21:21:10來(lái)源：北京商報(bào)

6月15日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)華金證券內(nèi)蒙古分公司

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6月15日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)華金證券內(nèi)蒙古分公司原負(fù)責(zé)人荊玉、包頭文化路證券營(yíng)業(yè)部原副總經(jīng)理（主持工作）吳衛(wèi)國(guó)在任職期間，存在在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職且持有股份的行為。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局表示，華金證券在日常管理和離任審計(jì)中，未發(fā)現(xiàn)上述人員兼職且持有股份行為并向內(nèi)蒙古證監(jiān)局報(bào)告，反映出華金證券廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任落實(shí)不到位。因此，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對(duì)華金證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。同時(shí)，決定對(duì)荊玉、吳衛(wèi)國(guó)分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

（文章來(lái)源：北京商報(bào)）

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