加倍罰沒!高管親戚內幕交易被查
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7月11日,江蘇證監(jiān)局發(fā)布行政處罰決定書,決定對涉及上市公司江蘇雷利股票內幕交易的當事人孫方度、楊建綱分別沒收違法所得約230萬元和46萬元,并分別處以約461萬元和80萬元罰款。
圖片來源:中國證券監(jiān)督管理委員會官網(wǎng)
內幕交易合計獲利超277萬
(資料圖片)
罰沒超800萬!
該事件的兩位內幕交易人并非江蘇雷利電機股份有限公司(以下簡稱江蘇雷利)的員工,而是江蘇雷利總經(jīng)理華某偉的親戚。二者利用其親戚關系,在內幕信息敏感期(2021年3月4日至2021年6月21日)內多次與華某偉聯(lián)系,獲取內幕信息,以此牟利。
2021年3月8日至6月15日期間,孫方度的東海證券賬戶轉入資金共計250萬元。內幕信息敏感期內,孫方度使用兩個證券賬戶共買入江蘇雷利股票303872股,成交金額合計約為602.4萬元。隨后將股票全部賣出,兩個賬戶共計盈利約230.5萬元。
2021年5月12日至5月20日期間,楊建綱實際控制的賬戶轉入資金共計215萬元。5月,楊建綱使用該新轉入資金和虧損賣出股票的資金于合計買入105600股,成交金額約215.7萬元,并于2021年5月27日至2022年8月2日全部賣出,盈利數(shù)額約為46.5萬元。
江蘇證監(jiān)局認為,二者交易江蘇雷利的行為明顯異常,存在使用突擊轉入及虧損賣出其他股票的資金買入“江蘇雷利”、本次交易前證券賬戶長期不活躍、敏感期內僅買入“江蘇雷利”且交易金額較以往明顯放大等情況,其買入時間與內幕信息的進程及與華某偉的聯(lián)絡、接觸時點基本一致。
對此,孫方度和楊建綱均未能就上述情況作出合理解釋。
監(jiān)管認定:敏感期內存在多次通話聯(lián)系、
微信聊天及見面接觸
具體來看,此次內幕交易信息主要涉及江蘇雷利發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金事項。
圖片來源:深交所官網(wǎng)
2021年3月4日,江蘇雷利董事長蘇某國、總經(jīng)理華某偉、副總經(jīng)理蘇某、財務總監(jiān)殷某龍與常州市薛巷電訊股份有限公司董事長王某平、董事王某煜等人確定啟動實施江蘇雷利收購薛巷電訊事宜。華某偉作為江蘇雷利總經(jīng)理,參與收購事宜的談判,于當日知悉內幕信息。
根據(jù)公司此前披露的交易方案,江蘇雷利重組的標的資產(chǎn)為惠平投資60%股權和薛巷電訊19.726%股權,交易價格合計不超過人民幣4.63億元。同時擬向不超過35名特定投資者非公開發(fā)行股票募集配套資金。
2021年6月21日,江蘇雷利發(fā)布停牌公告,為維護投資者利益,避免對公司股價造成重大影響進而停牌。2021年7月5日,江蘇雷利股票復牌。
江蘇證監(jiān)局認為,孫方度和楊建綱作為上市公司內幕信息知情人江蘇雷利總經(jīng)理華某偉的親戚,二者在內幕信息敏感期內,分別與華某偉存在多次通話聯(lián)系、微信聊天及見面接觸。上述聯(lián)絡、接觸時點與內幕信息的進程基本一致。
值得一提的是,本次重組此后也以失敗告終。2021年10月,江蘇雷利公告,鑒于交易各方就交易方案及核心條款未能達成一致意見,公司審慎研究并與交易各方友好協(xié)商,決定終止本次重大資產(chǎn)重組事項。
證監(jiān)局“七駁”二人申辯意見
對于江蘇證監(jiān)局的認定,孫方度、楊建綱及其代理人在聽證過程中提出七點陳述、申辯意見,請求免于處罰或減輕處罰。
首先,孫方度、楊建綱認為內幕信息敏感期形成時間認定錯誤,內幕信息實際形成時間不晚于2020年9月至10月。對此,江蘇證監(jiān)局認為3月4日的會談參與人員級別較高,并在會上對江蘇雷利收購薛巷電訊股權的比例及方式達成一致意見,此時該內幕信息具備了一定程度的確定性。
同時,二者對于內幕交易的進程時點與合理性存在質疑,并且認為自己交易“江蘇雷利”的時間、方向不一致,無共同知悉內幕信息可能。對此,江蘇證監(jiān)局給出具體的時間敘述,對其提出的四點申辯進行反駁,認為孫方度和楊建綱的申辯不能支持其觀點。
最后,江蘇證監(jiān)局表示,對于孫方度和楊建綱罰款、沒收的數(shù)額認定準確,且已充分考慮其配合調查等因素,綜合考慮違法行為的事實、性質、情節(jié)和社會危害程度,對其處以行政罰款的幅度適當。對其提出的免于處罰或減輕處罰的陳述、申辯意見及提交的證據(jù)不予采納。
(文章來源:上海證券報)
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責任編輯:hnmd004
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