華鑫證券陷入“多事之秋”。

8月7日，因存在合規(guī)經(jīng)營意識淡薄、內(nèi)部控制不健全等問題，浙江證監(jiān)局對華鑫證券杭州分公司采取責令改正措施決定。

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同日，華鑫股份公告終止本次向特定對象發(fā)行股票事項并撤回相關申請文件。這意味著，華鑫證券增資40億元擬投入自營等業(yè)務發(fā)展的計劃落空。

此外，在行業(yè)半年度業(yè)績普漲之下，華鑫證券卻逆勢下滑。上半年，該機構實現(xiàn)營業(yè)收入7.87億元，同比下降8.16%；凈利潤1.33億元，同比下降34.15%。

分公司遭責令改正

8月7日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站顯示，華鑫證券杭州分公司存在員工薪酬管理和發(fā)放不規(guī)范，時任負責人保管并使用其他經(jīng)紀人工資卡等問題，反映出公司合規(guī)經(jīng)營意識淡薄，內(nèi)部控制不健全。時任杭州分公司負責人，對上述情形負有直接責任。浙江證監(jiān)局對公司采取責令改正措施決定，并記入證券期貨市場誠信檔案。

根據(jù)官網(wǎng)信息，華鑫證券是上海儀電(集團)有限公司控股的A股上市公司上海華鑫股份有限公司的全資子公司，注冊資本36億元。

業(yè)績方面，7月18日晚，華鑫股份披露了全資子公司華鑫證券2023年上半年未經(jīng)審計的財務報表。2023年上半年，華鑫證券實現(xiàn)營業(yè)總收入7.87億元，同比下滑8%；凈利潤為1.33億元，同比下滑34%。

財報顯示，華鑫證券今年上半年除了投資收益同比大增325%達2.93億元外，經(jīng)紀業(yè)務、投行業(yè)務和資管業(yè)務收入悉數(shù)下滑。

有業(yè)內(nèi)人士向《國際金融報》記者分析，部分券商業(yè)績“逆勢”下滑可能有多種原因，比如業(yè)務結(jié)構不合理、市場環(huán)境變化影響、行業(yè)馬太效應加劇等。頭部券商憑借其品牌影響力、技術實力和業(yè)務規(guī)模等優(yōu)勢，能夠在市場競爭中占據(jù)更有優(yōu)勢的地位，中小券商則可能面臨更大的挑戰(zhàn)。

終止40億元定增

業(yè)績“逆勢”下滑的同時，定增計劃也終止。

8月7日，華鑫股份發(fā)布公告稱，“基于公司本次向特定對象發(fā)行股票的進展情況，并綜合考慮發(fā)行方案的調(diào)整及公司實際情況等因素，經(jīng)與相關各方充分溝通及審慎分析后，公司決定終止本次向特定對象發(fā)行股票事項并撤回相關申請文件。”

根據(jù)此前公布的方案，本次募集資金總額不超過40億元，扣除發(fā)行費用后擬全部用于向華鑫證券增資，具體投向包括擴大融資融券業(yè)務規(guī)模、積極發(fā)展自營業(yè)務、加大信息化系統(tǒng)建設、補充流動資金及償還債務。

華鑫股份的此次定增申請也曾收到上交所審核問詢函，其被要求說明融資必要性、規(guī)模合理性等。華鑫股份在回復時表示，行業(yè)競爭加劇，華鑫證券亟需增厚凈資本以支撐各項業(yè)務可持續(xù)發(fā)展；需通過增資或控制業(yè)務規(guī)模以優(yōu)化相關的監(jiān)管指標；債務融資規(guī)模受限，需要通過股權融資補充資本金，優(yōu)化資本結(jié)構等。

目前40億定增終止，也意味著華鑫證券“補血”支持業(yè)務發(fā)展的計劃暫時落空。

記者注意到，今年以來，券商定增方案審核趨嚴，規(guī)模“縮水”現(xiàn)象明顯，且要求融資資金“用在刀刃上”。多家機構對方案進行過修改，包括下調(diào)募資規(guī)模、細化資金投向等，終止計劃的也不止華鑫股份一家。比如，中原證券已于7月份公告終止公司向特定對象發(fā)行股票并撤回相關申請文件，原因是綜合考慮資本市場環(huán)境，并統(tǒng)籌考慮公司實際情況和融資安排等因素。

（文章來源：國際金融報）

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