5月11日訊 證監(jiān)會5月9日發(fā)布關于對太平洋證券股份有限公司內蒙古分公司采取責令改正并暫停新開證券賬戶1年行政監(jiān)管措施的決定，經(jīng)查，太平洋證券股份有限公司(以下簡稱“太平洋證券”)內蒙古分公司存在三項違法違規(guī)行為，證監(jiān)會內蒙古監(jiān)管局對其采取責令改正的行政監(jiān)管措施，同時對太平洋證券內蒙古分公司采取責令暫停新開證券賬戶1年的行政監(jiān)管措施，暫停期間分公司不得新增經(jīng)紀業(yè)務客戶。

太平洋證券內蒙古分公司三項違法違規(guī)行為具體為，分公司員工私自銷售非太平洋證券股份有限公司自主發(fā)行或代銷的金融產品;經(jīng)營管理混亂、合規(guī)管理失效，未有效執(zhí)行公司內部印章管理各項制度;太平洋證券內蒙古分公司轉托管和撤銷指定業(yè)務印章、財務章等大量加蓋在赤峰聚鑫投資管理有限公司的理財協(xié)議上;原負責人宋長達違法從事其他營利性活動、涉嫌犯罪被司法部門采取強制措施，后果嚴重，影響惡劣。

上述行為違反了《關于加強經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》第五條和《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》第四條、第六條的規(guī)定。按照《關于加強經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》第八條和《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》第二十條規(guī)定。

證監(jiān)會同日發(fā)布關于對宋長達采取認定為不適當人選行政監(jiān)管措施的決定，經(jīng)查，宋長達在擔任太平洋證券內蒙古分公司負責人期間，實際控制并經(jīng)營赤峰聚鑫投資管理有限公司從事其他營利性活動，已涉嫌犯罪被司法部門采取強制措施，后果嚴重，影響惡劣。

上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條的規(guī)定。按照《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條規(guī)定。證監(jiān)會內蒙古監(jiān)管局決定認定宋長達為不適當人選，在認定為不適當人選決定書作出之日起五年內不得擔任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或實際履行上述職責。

天眼查信息顯示，宋長達此前為太平洋證券內蒙古分公司負責人，于2019年8月8日退出。

《關于加強經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》第五條：證券公司應當建立健全證券營業(yè)部管理制度，保障證券營業(yè)部規(guī)范、平穩(wěn)、安全運營。

(一)證券營業(yè)部應當將《證券經(jīng)營機構營業(yè)許可證》放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內從事經(jīng)營活動。

(二)證券營業(yè)部應當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內控流程。

(三)證券營業(yè)部應當建立健全營業(yè)場所安全保障機制，保證與當?shù)毓?、消防等有關部門的聯(lián)系暢通，維護交易秩序穩(wěn)定;制定重大突發(fā)事件應急處理預案，定期組織自查，按規(guī)定進行演練，自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

(四)證券營業(yè)部負責人對證券營業(yè)部的業(yè)務規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負直接責任。證券公司應當每年對證券營業(yè)部負責人進行年度考核，年度考核情況應當以書面方式記載、留存。

(五)證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于10個工作日。證券營業(yè)部負責人強制離崗期間，證券公司應當對證券營業(yè)部進行現(xiàn)場稽核，稽核報告應當以書面方式記載、留存。

(六)證券營業(yè)部負責人離任的，證券公司應當進行審計。離任審計結束前，被審計人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應當進行內部責任追究，并報當?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關依法處理，且該違規(guī)人員至少2年內不得轉任其他證券營業(yè)部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。證券公司應當在審計結束后3個月內，將證券營業(yè)部負責人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。

(七)本條(四)至(六)款所述年度考核、稽核、審計的內容包括證券營業(yè)部的下列事項：有無挪用客戶資產、有無接受客戶全權委托、有無向客戶提供不適當?shù)漠a品和服務、有無違規(guī)融資及擔保、有無向客戶承諾收益、有無超范圍經(jīng)營、有無違規(guī)為客戶辦理賬戶業(yè)務、有無重大信息安全事故、有無重大突發(fā)事件、有無未了結客戶糾紛等，以及證券營業(yè)部負責人在上述事項中的責任情況等。

《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》第四條：證券公司可以代銷在境內發(fā)行，并經(jīng)國家有關部門或者其授權機構批準或者備案的各類金融產品。法律、行政法規(guī)和國家有關部門禁止代銷的除外。

《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》第六條：證券公司代銷金融產品，應當建立委托人資格審查、金融產品盡職調查與風險評估、銷售適當性管理等制度。 證券公司應當對代銷金融產品業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，明確內設部門和分支機構在代銷金融產品業(yè)務中的職責。禁止證券公司分支機構擅自代銷金融產品。

《關于加強經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》第八條：證券公司及證券營業(yè)部違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構將視情況依法采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關的文件、責令處分有關人員、暫停核準新業(yè)務、限制業(yè)務活動等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的，依法進行行政處罰。構成犯罪的，移送司法機關處理。

《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》第二十條：證券公司及其從業(yè)人員違反本規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。

《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條：證券期貨經(jīng)營機構工作人員不得以下列方式謀取不正當利益：

(一)直接或者間接以第九條所列形式收受、索取他人的財物或者利益;

(二)直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益;

(三)以誘導客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產進行不必要交易等方式謀取利益;

(四)違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動，違規(guī)兼任可能影響其獨立性的職務或者從事與所在機構或者投資者合法利益相沖突的活動;

(五)違規(guī)利用職權為近親屬或者其他利益關系人從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件;

(六)其他謀取不正當利益的情形。

《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條：證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選、暫不受理行政許可相關文件等行政監(jiān)管措施。

以下為全文：

關于對太平洋證券股份有限公司內蒙古分公司采取責令改正并暫停新開證券賬戶1年行政監(jiān)管措施的決定

太平洋證券股份有限公司內蒙古分公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你分公司存在以下問題：

一是分公司員工私自銷售非太平洋證券股份有限公司自主發(fā)行或代銷的金融產品。二是經(jīng)營管理混亂、合規(guī)管理失效，未有效執(zhí)行公司內部印章管理各項制度。太平洋證券內蒙古分公司轉托管和撤銷指定業(yè)務印章、財務章等大量加蓋在赤峰聚鑫投資管理有限公司的理財協(xié)議上。三是原負責人宋長達違法從事其他營利性活動、涉嫌犯罪被司法部門采取強制措施，后果嚴重，影響惡劣。

以上事實有公安部門情況說明、相關協(xié)議、業(yè)務表單、談話筆錄等證據(jù)證明。

上述行為違反了《關于加強經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》第五條和《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》第四條、第六條的規(guī)定。按照《關于加強經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》第八條和《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》第二十條規(guī)定，我局決定對你分公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施，你分公司應于2020年5月31日之前對上述問題予以改正，并向我局提交書面整改報告。同時對你分公司采取責令暫停新開證券賬戶1年的行政監(jiān)管措施，暫停期間分公司不得新增經(jīng)紀業(yè)務客戶。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會內蒙古監(jiān)管局

2020年5月8日

關于對宋長達采取認定為不適當人選行政監(jiān)管措施的決定

宋長達：

經(jīng)查，你在擔任太平洋證券股份有限公司內蒙古分公司負責人期間，實際控制并經(jīng)營赤峰聚鑫投資管理有限公司從事其他營利性活動，已涉嫌犯罪被司法部門采取強制措施，后果嚴重，影響惡劣。

以上事實有公安部門情況說明、相關協(xié)議、業(yè)務表單、談話筆錄等證據(jù)證明。

上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條的規(guī)定。按照《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條規(guī)定，我局決定：

認定宋長達(身份證號：15042619880323157X)為不適當人選，在認定為不適當人選決定書作出之日起五年內不得擔任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或實際履行上述職責。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會內蒙古監(jiān)管局

2020年5月9日

關鍵詞： 太平洋證券 內蒙古