7月21日訊 中國證監(jiān)會網站7月13日發(fā)布了中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕117號、130號、132號)。經查，北京旋極信息技術股份有限公司(簡稱“旋極信息”，300324.SZ)控股股東陳江濤持有的51770.38萬股(5.18億股)公司股份于2019年12月17日被深圳市中級人民法院司法凍結，凍結股份占公司總股本的29.53%，屬于《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三十條規(guī)定的上市公司應當及時披露的重大事件。旋極信息時任董事長陳江濤(任職期間：2011年11月18日至2020年4月7日)、董事會秘書黃海濤(任職期間：2011年11月18日至今)不晚于2020年1月2日已知悉上述股份凍結事項，但公司遲至2020年5月12日才對外公告，信息披露不及時。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，現對旋極信息采取出具警示函的監(jiān)管措施，提醒旋極信息健全完善重大事項管理和報告制度，依法合規(guī)及時履行信息披露義務，并督促控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員勤勉盡責，合規(guī)履職，切實保證公司信息披露質量。旋極信息應當自收到本決定書之日起30日內向北京監(jiān)管局提交書面報告。

陳江濤不晚于2020年1月2日已知悉上述股份凍結事項，但未及時督促并配合公司履行信息披露義務，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條規(guī)定。此外，陳江濤作為公司時任董事長(任職期間：2011年11月18日至2020年4月7日)，未及時敦促公司董事會秘書組織臨時報告披露工作，依照《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定，應當對公司未及時履行信息披露義務的行為承擔主要責任。

此外，2020年5月11日，陳江濤及一致行動人陳希平對外轉讓北京中天涌慧投資咨詢有限公司100%股權，導致間接轉讓旋極信息股份比例1.69%。陳江濤及一致行動人減持旋極信息股份達到公司總股本1%時，未及時通知公司并予公告，而是遲至2020年5月22日才通過公司一次性披露上述減持行為，違反了《上市公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定。

根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條、《上市公司收購管理辦法》第七十五條規(guī)定，現對陳江濤采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，提醒陳江濤嚴格遵守證券期貨法規(guī)規(guī)范要求，依法履行股東與董事義務，勤勉盡責，合規(guī)履職，切實保證公司信息披露質量。

黃海濤不晚于2020年1月2日已知悉陳江濤股份被凍結事項，但公司遲至2020年5月12日才披露股份凍結事項公告，信息披露不及時。黃海濤作為旋極信息董事會秘書，負責組織和協(xié)調公司信息披露事務，并負責辦理信息對外公布事宜，但未及時組織公司對外披露上述股份凍結事項，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三十八條規(guī)定。依照《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定，黃海濤應當對公司未及時履行信息披露義務的行為承擔主要責任。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，現對黃海濤采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，提醒黃海濤嚴格遵守證券期貨法規(guī)規(guī)范要求，勤勉盡責，合規(guī)履職，切實保證公司信息披露質量。

天眼查資料顯示，北京旋極信息技術股份有限公司始創(chuàng)于1997年11月，為專業(yè)從事嵌入式系統(tǒng)領域的高科技公司。公司總部設在北京中關村高科技園區(qū)，在上海、深圳、成都、西安、香港、廣州、杭州等地設有子公司和辦事處。2012年6月8日，公司成功登陸深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板，股票簡稱：旋極信息，股票代碼：300324。

陳江濤2011年11月18日至2016年8月1日擔任旋極信息總經理，2011年11月18日至2020年4月7日擔任董事長。截止2020年3月31日，陳江濤直接持有旋極信息32.51%股份，為第一大股東。

黃海濤2011年11月18日至2013年6月26日擔任旋極信息財務總監(jiān)，2011年11月18日至今擔任董事會秘書，2013年6月26日至今擔任副總經理。

2020年5月12日，旋極信息發(fā)布關于控股股東、實際控制人股份被司法凍結及輪候凍結的公告。截至本公告披露日，陳江濤個人直接持有旋極信息股份57099.55萬股，占公司總股本的32.57%。陳江濤累計司法凍結股份57099.55萬股，占其持有公司股份總數的100%，占公司總股本的32.57%;累計輪候凍結股份11952.00萬股，占其持有公司股份總數的20.93%，占公司總股本的6.82%。

其中，2019年12月17日，廣東省深圳市中級人民法院凍結陳江濤所持有的旋極信息股份51770.38萬股，占其所持股份比例為90.67%。凍結人為銀河金匯證券資產管理有限公司。解凍日期為2022年12月16日。

2020年5月22日，旋極信息發(fā)布關于持股5%以上股東一致行動人減持公司股份超過1%的公告。北京旋極信息技術股份有限公司控股股東、實際控制人、持股5%以上股東陳江濤一致行動人北方國際信托股份有限公司-北方信托?恒升一號證券投資單一資金信托(以下簡稱“北方信托”)于2020年2月26日至2020年3月20日通過集中競價方式減持公司股份2904.61萬股，占公司總股本比例1.66%。北方信托是陳江濤通過集中競價增持公司股票的賬戶，不適用《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，無需預先披露減持計劃。

陳江濤一致行動人北京中天涌慧投資咨詢有限公司與東方證券股份有限公司股票質押業(yè)務到期，東方證券對中天涌慧質押股份進行處置，中天涌慧于2020年2月11日至2020年2月21日被動減持1749.12萬股，占公司總股本比例1.00%。陳江濤先生及其配偶于2020年5月11日將持有的中天涌慧股權全部轉讓，陳江濤先生及其一致行動人持有公司股份減少2968.88萬股，占公司總股本比例1.69%。

綜上所述，陳江濤先生及其一致行動人持有公司股份共計減少7622.62萬股，占公司總股本比例4.35%，權益變動后持有公司股份合計66851.83萬股，占公司總股本的38.14%，仍為公司控股股東、實際控制人。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定：發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產生的影響。 前款所稱重大事件包括：

(一)公司的經營方針和經營范圍的重大變化;

(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定;

(三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;

(四)公司發(fā)生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責任;

(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;

(六)公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化;

(七)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動;董事長或者經理無法履行職責;

(八)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;

(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;或者依法進入破產程序、被責令關閉;

(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

(十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權機關調查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施;

(十二)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產生重大影響;

(十三)董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議;

(十四)法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份;任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權;

(十五)主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押;

(十六)主要或者全部業(yè)務陷入停頓;

(十七)對外提供重大擔保;

(十八)獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益;

(十九)變更會計政策、會計估計;

(二十)因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正;

(二十一)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當勤勉盡責，關注信息披露文件的編制情況，保證定期報告、臨時報告在規(guī)定期限內披露，配合上市公司及其他信息披露義務人履行信息披露義務。

《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條規(guī)定：上市公司的股東、實際控制人發(fā)生以下事件時，應當主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務。

(一)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;

(二)法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權;

(三)擬對上市公司進行重大資產或者業(yè)務重組;

(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

應當披露的信息依法披露前，相關信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現交易異常情況的，股東或者實際控制人應當及時、準確地向上市公司作出書面報告，并配合上市公司及時、準確地公告。

上市公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內幕信息。

關鍵詞： 旋極信息（300324 SZ）