近日，一個大股東的"離奇"投資行為引來了資本圈的關注!前不久沃森生物(300142)的第一、第二大股東剛剛上演了“退位”之爭，近期剛退下來的大股東劉俊輝轉頭認購同行(康泰生物(300601,股吧))股票引起了熱議，同時監(jiān)管部門也對其表示高度關注。

沃森生物大股東劉俊輝3億定增康泰生物

事情源于康泰生物的一則定增。去年12月，康泰生物收到證監(jiān)會《關于核準深圳康泰生物制品股份有限公司創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行股票的批復》。

2020 年 4 月 29 日，康泰生物披露了《非公開發(fā)行股票發(fā)行情況報告書》。該報告書顯示，劉俊輝認購了康泰生物非公開發(fā)行股票272.3萬股。在本次近30億元的非公開發(fā)行中，劉俊輝將認購近3億元的份額。

這個比例可謂是不小!劉俊輝何許人也?如果是普通人也就算了，可劉俊輝是另一家上市公司沃森生物的持股5%以上的大股東，根據(jù)沃森生物一季度報告顯示，劉俊輝持有沃森生物86,897,854股，持股比例為5.65%。而截至 2020 年 4 月 20 日，劉俊輝先生共持有公司股份 8,305.8854 萬股，占公司股份總數(shù)的 5.40%。劉俊輝先生共質押凍結其所持有的公司股份 2,632.1898 萬股，占公司股份總數(shù)的 1.71%，占其所持公司股份的 31.69%。

而且業(yè)務上來說，沃森生物和康泰生物還是競爭對手，那么這樣是不是違反了避免同業(yè)競爭的承諾呢?

深交所緊急問詢，劉俊輝回復不構成同業(yè)競爭

劉俊輝的雙重身份也引起了監(jiān)管層的注意，5月8日同一天，深交所分別向沃森生物和康泰生物下發(fā)了問詢函表示高度關注此事項，不過兩家公司的對象側重點有所不同，對沃森生物是針對股東劉俊輝，而康泰生物是董事會。

在關于對云南沃森生物技術股份有限公司股東劉俊輝的關注函中，深交所指出沃森生物披露的《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》顯示，劉俊輝于 2009 年 7 月 1 日向沃森生物出具的《避免同業(yè)競爭承諾函》稱：

“自本承諾函簽署之日起，本人(本公司)及本人(本公司)控制的公司將不生產(chǎn)、開發(fā)任何與股份公司及其下屬子公司生產(chǎn)的產(chǎn)品構成競爭或可能構成競爭的產(chǎn)品，不直接或間接經(jīng)營任何與股份公司及其下屬子公司經(jīng)營的業(yè)務構成競爭或可能構成競爭的業(yè)務，也不參與投資任何與股份公司及其下屬子公司生產(chǎn)的產(chǎn)品或經(jīng)營的業(yè)務構成競爭或可能構成競爭的其他企業(yè)。”

“在本人(本公司)及本人(本公司)控制的公司與股份公司存在關聯(lián)關系期間，本承諾函為有效之承諾。如上述承諾被證明是不真實的或未被遵守，本人(本公司)將向股份公司賠償一切直接和間接損失，并承擔相應的法律責任。”

深交所要求其“說明康泰生物與沃森生物及其下屬子公司生產(chǎn)的產(chǎn)品或經(jīng)營的業(yè)務是否構成競爭或可能構成競爭，你參與認購康泰生物非公開發(fā)行股票的行為是否違反了你于沃森生物首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市時作出的關于避免同業(yè)競爭的承諾，如是，請說明本次認購是否損害沃森生物的利益，你在作出決策時是否審慎以及擬采取的解決措施。”

另外，在關于對深圳康泰生物制品股份有限公司的問詢函中，深交所要求核查劉俊輝是否涉嫌違反上述承諾，補充說明公司將劉俊輝確定為此次非公開發(fā)行的發(fā)行對象之一的合規(guī)性，補充說明其余發(fā)行對象是否存在涉嫌違反承諾的情形。

5月12日，劉俊輝對此事做出了回復。劉俊輝在回復函中稱，康泰生物的主營業(yè)務為人用疫苗開發(fā)、生產(chǎn)和銷售。目前已上市銷售的產(chǎn)品包括有無細胞百白破b型流感嗜血桿菌聯(lián)合疫苗、重組乙型肝炎疫苗(釀酒酵母)、23價肺炎球菌多糖疫苗及b性流感嗜血桿菌結合疫苗等。

而沃森生物的主營業(yè)務同樣為人用疫苗開發(fā)、生產(chǎn)和銷售。在其在售產(chǎn)品列表中，b型流感嗜血桿菌結合疫苗、23價肺炎球菌多糖疫苗等產(chǎn)品均和康泰生物的產(chǎn)品有重合。

據(jù)此，劉俊輝表示，康泰生物和沃森生物同屬于人用疫苗行業(yè)，生產(chǎn)的部分產(chǎn)品在市場上有競爭關系。

他還表示，由于其本人及配偶已經(jīng)發(fā)布減持沃森生物股份(600201)的計劃，減持完成后，其個人與配偶持有的沃森生物股份將降至5%以下。且其認購的康泰生物股份份額也較低，其對兩家公司僅構成財務投資而未參與生產(chǎn)經(jīng)營決策，因此未違背同業(yè)競爭承諾。

第一二大股東魔幻退位之爭

與別的上市公司似乎不同，沃森生物的第一、第二大股東是爭相套現(xiàn)出讓大股東之位，劇情很魔幻。和訊網(wǎng)之前曾發(fā)文《國產(chǎn)“疫苗之王”沃森生物奇葩事情多：第一二大股東魔幻退位之爭或從深交所11問中找到答案》。

2020年3月20日，沃森生物發(fā)布2019年報，報告期內公司實現(xiàn)營業(yè)收入11.21億元，同比增長27.55%;凈利潤1.42億元，同比下降86.43%。23價肺炎球菌多糖疫苗仍是公司的主業(yè)，該業(yè)務2019年的營業(yè)收入5.21億元，同比增長65.01%，貢獻了當年46.44%的利潤。

一季報顯示，沃森生物2020年一季度收入和利潤出現(xiàn)大幅下滑。2020年1-3月，公司實現(xiàn)營業(yè)總收入1.12億元，同比下降36.34%，實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤-1811.77萬元，同比下降146.78%。

報告期內，沃森生物經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額-5287.84萬元，較上年同期減少4909.41萬元，減幅為1297.34%，主要原因為：報告期內，因受新型冠狀病毒感染肺炎疫情影響，公司自主疫苗產(chǎn)品銷售收入減少致報告期內收到的銷售貨款較上年同期減少，報告期內支付期初已計提年終獎較上年同期增加等因素綜合所致。

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