7月6日訊 中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站7月3日發(fā)布了河南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕8號(hào))。方華生在擔(dān)任博愛新開源醫(yī)療科技集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱“新開源”，300109.SZ)董事長(2015年12月17日至2019年9月2日)和新開源子公司北京新開源精準(zhǔn)醫(yī)療科技有限公司(以下簡稱“北京新開源”)董事長(2015年5月14日至2019年12月12日)期間，作為持有新開源5%以上股份的股東(與一致行動(dòng)人合計(jì)持有)，通過方華生控制的北京國澤資本管理有限公司、北京中盛邦新材料研究院有限公司、北京晨旭達(dá)投資有限公司非經(jīng)營性占用新開源資金，且未及時(shí)告知新開源方華生對上述3家公司的控制關(guān)系。截至目前，方華生未履行2020年6月30日前歸還占用資金9245.50萬元的公開承諾。

上述行為違反了《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》(證監(jiān)發(fā)〔2017〕16 號(hào))第一條、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第四十八條、《上市公司治理準(zhǔn)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕29 號(hào))第四條以及《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)—上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕55號(hào))第五條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條、《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)—上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》第六條，河南證監(jiān)局決定對方華生采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。現(xiàn)對方華生提出以下整改要求：

一、切實(shí)采取有效措施，于即日起30日內(nèi)歸還非經(jīng)營性占用新開源的資金及利息，消除上述違規(guī)行為對新開源的不利影響。二、加強(qiáng)學(xué)習(xí)證券市場法律法規(guī)，提升規(guī)范意識(shí)，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定配合新開源做好信息披露工作。三、依法依規(guī)行使股東權(quán)利、履行法定義務(wù)，嚴(yán)格履行公開承諾，維護(hù)新開源合法利益。方華生應(yīng)在收到本決定書后30日內(nèi)向河南證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告，整改報(bào)告應(yīng)包括但不限于整改措施及整改效果等。

博愛新開源醫(yī)療科技集團(tuán)股份有限公司(BOAI NKY PHARMACEUTICALS LTD.簡稱新開源或NKY,股票代碼：300109), 是國內(nèi)首家研究、開發(fā)和生產(chǎn)聚乙烯吡咯烷酮(PVP)系列產(chǎn)品的高新技術(shù)企業(yè)。北京新開源精準(zhǔn)醫(yī)療科技有限公司為博愛新開源全資子公司。

方華生2015年12月17日至2019年9月2日擔(dān)任新開源董事長，2009年4月26日至2019年9月2日擔(dān)任新開源董事。方華生直接持有新開源4.75%股份，為第六大股東。

《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》(證監(jiān)發(fā)〔2017〕16號(hào))第一條“進(jìn)一步規(guī)范上市公司與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的資金往來”規(guī)定：

上市公司與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的資金往來，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：

(一)控股股東及其他關(guān)聯(lián)方與上市公司發(fā)生的經(jīng)營性資金往來中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制占用上市公司資金?？毓晒蓶|及其他關(guān)聯(lián)方不得要求上市公司為其墊支工資、福利、保險(xiǎn)、廣告等期間費(fèi)用，也不得互相代為承擔(dān)成本和其他支出;

(二)上市公司不得以下列方式將資金直接或間接地提供給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用：

1有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用;

2通過銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)向關(guān)聯(lián)方提供委托貸款;

3委托控股股東及其他關(guān)聯(lián)方進(jìn)行投資活動(dòng);

4為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方開具沒有真實(shí)交易背景的商業(yè)承兌匯票;

5代控股股東及其他關(guān)聯(lián)方償還債務(wù);

6中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他方式。

(三)注冊會(huì)計(jì)師在為上市公司年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)工作中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)上述規(guī)定事項(xiàng)，對上市公司存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金的情況出具專項(xiàng)說明，公司應(yīng)當(dāng)就專項(xiàng)說明作出公告。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第四十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上市公司董事會(huì)報(bào)送上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。上市公司應(yīng)當(dāng)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避上市公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：

(一)責(zé)令改正;

(二)監(jiān)管談話;

(三)出具警示函;

(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;

(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;

(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

《上市公司治理準(zhǔn)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕29 號(hào))第四條規(guī)定：股東有權(quán)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，通過民事訴訟或其他法律手段保護(hù)其合法權(quán)利。股東大會(huì)、董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，侵犯股東合法權(quán)益，股東有權(quán)依法提起要求停止上述違法行為或侵害行為的訴訟。董事、監(jiān)事、經(jīng)理執(zhí)行職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。股東有權(quán)要求公司依法提起要求賠償?shù)脑V訟。

《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)—上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕55號(hào))第五條規(guī)定：因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等自身無法控制的客觀原因?qū)е鲁兄Z無法履行或無法按期履行的，承諾相關(guān)方應(yīng)及時(shí)披露相關(guān)信息。

除因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等自身無法控制的客觀原因外，承諾確已無法履行或者履行承諾不利于維護(hù)上市公司權(quán)益的，承諾相關(guān)方應(yīng)充分披露原因，并向上市公司或其他投資者提出用新承諾替代原有承諾或者提出豁免履行承諾義務(wù)。上述變更方案應(yīng)提交股東大會(huì)審議，上市公司應(yīng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式，承諾相關(guān)方及關(guān)聯(lián)方應(yīng)回避表決。獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)就承諾相關(guān)方提出的變更方案是否合法合規(guī)、是否有利于保護(hù)上市公司或其他投資者的利益發(fā)表意見。變更方案未經(jīng)股東大會(huì)審議通過且承諾到期的，視同超期未履行承諾。

《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)—上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》第六條規(guī)定：除因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等承諾相關(guān)方自身無法控制的客觀原因外，超期未履行承諾或違反承諾的，我會(huì)依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案，并對承諾相關(guān)方采取監(jiān)管談話、責(zé)令公開說明、責(zé)令改正、出具警示函、將承諾相關(guān)方主要決策者認(rèn)定為不適當(dāng)擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高管人選等監(jiān)管措施。

在承諾履行完畢或替代方案經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)前，我會(huì)將依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》及相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，對承諾相關(guān)方提交的行政許可申請，以及其作為上市公司交易對手方的行政許可申請(例如上市公司向其購買資產(chǎn)、募集資金等)審慎審核或作出不予許可的決定。

關(guān)鍵詞： 新開源（300109 SZ）