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東興證券遭立案調(diào)查 近一年已有多家券商被立案

2023-04-04 06:06:16來源:深圳商報(bào)

4月3日,在證券板塊整體走強(qiáng)的情況下,東興證券低開2 39%,盤中一度跌超3%,收盤下跌0 6%。消息面上,東興證券發(fā)布公告稱,因公司在執(zhí)行澤達(dá)易


(資料圖片僅供參考)

4月3日,在證券板塊整體走強(qiáng)的情況下,東興證券低開2.39%,盤中一度跌超3%,收盤下跌0.6%。

消息面上,東興證券發(fā)布公告稱,因公司在執(zhí)行澤達(dá)易盛(現(xiàn)*ST澤達(dá))首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目中,涉嫌保薦、承銷及持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé),證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。此番立案意味著監(jiān)管部門堅(jiān)持“一案多查”,對(duì)*ST澤達(dá)財(cái)務(wù)造假案已追責(zé)至中介機(jī)構(gòu)。

早在去年5月,澤達(dá)易盛因涉嫌信息披露違法違規(guī)遭證監(jiān)會(huì)的立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn),其財(cái)務(wù)造假行為持續(xù)多年,從2016年開始并延續(xù)至上市后的2021年,累計(jì)虛增營(yíng)業(yè)收入5.65億元,虛增利潤(rùn)2.96億元。

去年以來,多家券商被立案調(diào)查。今年2月6日、7日晚間,東北證券、東海證券先后公告稱,收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書》。去年8月,招商證券因2014年在開展中安科獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)工作期間未勤勉盡責(zé),涉嫌違法違規(guī),證監(jiān)會(huì)決定對(duì)招商證券立案。隨后10日內(nèi),有30家企業(yè)在審項(xiàng)目被按下“暫停鍵”,引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。去年7月,證監(jiān)會(huì)對(duì)江海證券立案調(diào)查。

記者注意到,上述立案調(diào)查皆是因?yàn)槿套鳛橹薪闄C(jī)構(gòu)期間未勤勉盡責(zé)。

(文章來源:深圳商報(bào))

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